Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2024

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo nội dung quy định tại khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tùy theo từng trường hợp cụ thể:

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi chứng chỉ đã bị thu hồi

Căn cứ theo nội dung quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, nếu chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi, hồ sơ đề nghị cấp lại bao gồm các tài liệu sau:

• Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Đây là tài liệu yêu cầu cung cấp đầy đủ thông tin liên quan đến cá nhân đề nghị cấp lại chứng chỉ.
• Bản thông tin cá nhân của người đề nghị: Theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo nội dung Nghị định 155/2020/NĐ-CP, bản thông tin này phải được lập trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
• Phiếu lý lịch tư pháp: Được cấp bởi cơ quan có thẩm quyền trong thời hạn 06 tháng trước ngày nộp hồ sơ. Tài liệu này chứng minh người đề nghị không có tiền án, tiền sự ảnh hưởng đến điều kiện cấp chứng chỉ.
• Bằng cấp chuyên môn: Bằng tốt nghiệp đại học hoặc cao hơn (thạc sỹ, tiến sỹ), chứng minh trình độ học vấn phù hợp với yêu cầu của ngành chứng khoán.
• Chứng chỉ hành nghề hoặc tài liệu tương đương ở nước ngoài: Trong trường hợp cá nhân đã được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài, cần cung cấp chứng chỉ hoặc tài liệu chứng minh.
• Ảnh cá nhân: Hai ảnh kích thước 4cm x 6cm, được chụp trong vòng 06 tháng trước khi nộp hồ sơ.

Các tài liệu trên đảm bảo hồ sơ đáp ứng đủ điều kiện để được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, giống với quy trình cấp mới.

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin

Trong trường hợp chứng chỉ bị mất, hỏng, hoặc có thay đổi thông tin cá nhân (như họ tên, ngày sinh), hồ sơ đề nghị cấp lại sẽ bao gồm:

• Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo nội dung quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cần nêu rõ lý do và thông tin thay đổi (nếu có).
• Giấy tờ tùy thân: Bản sao chứng minh nhân dân, căn cước công dân, hoặc hộ chiếu còn hiệu lực.
• Ảnh cá nhân: Hai ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng trước ngày nộp hồ sơ.
• Chứng chỉ hành nghề hiện có: Nếu chứng chỉ không bị mất thì cần nộp lại chứng chỉ cũ để được cấp mới.

Một số lưu ý quan trọng khi nộp hồ sơ

• Thời gian xử lý: Thời hạn giải quyết hồ sơ cấp lại chứng chỉ thường không quá 20 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
• Trách nhiệm của người nộp hồ sơ: Phải đảm bảo các tài liệu đầy đủ, chính xác và cập nhật, tránh tình trạng bị từ chối hoặc yêu cầu bổ sung hồ sơ.
• Trường hợp đặc biệt: Nếu lý do đề nghị cấp lại liên quan đến việc thay đổi thông tin nhân thân hoặc cập nhật các chứng chỉ chuyên môn mới, cần kèm theo giấy tờ chứng minh thay đổi hoặc chứng chỉ mới.

Việc nắm rõ các yêu cầu và chuẩn bị hồ sơ đầy đủ giúp quá trình cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán diễn ra thuận lợi và đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật.

Xem thêm: Hợp đồng vay và cho vay chứng khoán

Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2024

Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ

• Người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần nộp một (01) bộ hồ sơ đầy đủ tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ có thể được nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Lưu ý khi nộp hồ sơ:

• Nếu gửi qua đường bưu điện, các tài liệu là bản sao phải có chứng thực hoặc được cấp từ sổ gốc.
• Hồ sơ không được hoàn trả trong trường hợp bị từ chối cấp chứng chỉ.
• Nếu hồ sơ có tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài, cần dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam.
• Đối với cá nhân là người nước ngoài, các tài liệu do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận hồ sơ.

Bước 2: Xử lý và ra quyết định cấp lại chứng chỉ

• Trong vòng 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị.
• Nếu hồ sơ bị từ chối, cơ quan này sẽ trả lời bằng văn bản, nêu rõ lý do từ chối.

Bước 3: Bổ sung, sửa đổi hồ sơ (nếu cần)

• Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ chưa hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo cho người đề nghị về việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ.
• Người đề nghị phải hoàn thiện hồ sơ trong 60 ngày kể từ ngày nhận được thông báo. Nếu quá thời hạn này mà không nộp hồ sơ bổ sung, hồ sơ đã gửi sẽ không còn giá trị.

Thời hạn giải quyết thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu?

Căn cứ theo nội dung quy định khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành xem xét và ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Đồng thời, người đề nghị sẽ được thông báo về việc nộp lệ phí cấp lại chứng chỉ.

Nếu hồ sơ không được chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối trong cùng khoảng thời gian 07 ngày làm việc.

Việc tuân thủ đúng thời hạn giải quyết giúp đảm bảo quyền lợi cho người đề nghị và duy trì hoạt động hành nghề chứng khoán một cách liên tục và hợp pháp.

Mời bạn xem thêm:

• Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những gì?
• Mức phạt hành vi lấn chiếm, chiếm dụng hành lang chung cư
• Thủ tục xin cấp chứng chỉ hành nghề giám sát thi công năm 2024

Câu hỏi thường gặp: